基金销售从业资格考试题库2022证券投资基金的监管题库模拟考试库292

1. [单选题]基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。

A. 直系亲属^{(lineal consanguinity)}不在拟任职的基金管理公司任职
B. 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系
C. 具有5年以上金融、法律或财务的工作经历
D. 有履行职责所需要的时间

2. [单选题]从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。

A. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会证券投资基金业委员会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 基金管理公司督察长

3. [单选题]如果基金名称显示投资方向的，应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A. 60％
B. 70％
C. 80％
D. 90％

4. [单选题]依据《证券投资基金销售管理办法》规定，（）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。

A. 基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长
B. 各地证监局
C. 证监会
D. 基金业协会

5. [单选题]私募基金运作过程中，发生重大事项的，私募基金管理人应在10个工作日内向（）报告。

A. 中国证监会
B. 各地证监局
C. 各地银监局
D. 基金业协会

6. [单选题]公开募集基金管理公司主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高，且持股比例不低于（）的股东。

A. 20％
B. 25％
C. 30％
D. 35％

7. [单选题]制定证券投资基金活动相关监督管理规章、规则是（）依法履行的职责之一。

A. 中国证监会
B. 各地证监局
C. 基金业协会
D. 国务院

8. [单选题]基金管理人违法经营或者出现重大风险时，下述各项中（）不是中国证监会主要采取的措施。

A. 责令限期改正
B. 责令停业整顿^{(stop doing business for internalrectifi)}
C. 指定其他机构托管、接管
D. 取消基金管理资格

9. [单选题]公开募集基金管理公司主要股东为法人或其他组织，净资产不低于（）人民币。

A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 4亿元

10. [单选题]基金管理人和基金托管人加入基金业协会，应当成为（）。

A. 普通会员
B. 联席会员
C. 特别会员
D. 其他会员

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/gv53rv.html