2022证券发行与承销题库第七章上市公司发行新股并上市题库模拟考试题289

1. [单选题]新股发行应按照下列（）顺序进行。①股东大会批准②聘请保荐机构③董事会做出决议④编制和提交申请文件

A. A．①②③④
B. B．②③①④
C. C．③②①④
D. D．②①③④

2. [多选题]询价增发、比例配售操作过程中，T＋2日应进行（）工作。

A. A．确定本次网上网下发行数量
B. B．主承销商向发行上市部送达验资报告
C. C．主承销商拟定价格
D. D．主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》

3. [单选题]公开募集证券说明书自（）内有效。

A. A、最后签署之日起3个月
B. B、最后签署之日起6个月
C. C、最后签署之日起l2个月
D. D、最后签署之日起2年

4. [单选题]招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（）内向中国证监会^{(china securities regulatory commission)}提交书面说明，保荐机构（主承销商）和相关专业中介机构应出具专业意见。

A. 1个工作日
B. 2个工作日
C. 5个工作日
D. 5日

5. [单选题]网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是（）通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售。

A. 网上
B. 网下
C. 网上和网下
D. 网上或网下

6. [多选题]发行对象属于（）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行^{(public offerings)}股票决议确定，并经股东大会批准。

A. 上市公司控股股东、实际控制人或其控制的关联人
B. 上市公司内部职工股股东
C. 通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D. 董事会拟引入的境内外战略投资者

7. [多选题]在上市公司公开发行^{(public offerings)}证券申请文件目录中，“其他文件”包含（）。

A. 发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告
B. 会计师事务所关于发行人内部控制制度的鉴证报告
C. 发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于非标准无保留意见^{(non standard without reserved report)}审计报告的补充意见
D. 盈利报告及盈利预测报告审核报告

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