第七章资产管理业务题库2022往年考试试卷(0AC)

1. [单选题]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）

A. A．5%
B. B．10%
C. C．15%
D. D．20%

2. [多选题]证券公司定向资产管理业务的研究工作^{(research work)}，应当符合的要求有（）。

A. 保持独立、客观
B. 建立严密的研究工作^{(research work)}业务流程，运用科学、有效的研究方法
C. 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D. 建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

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