持续督导期间，保荐机构应（）。

【名词&注释】

财务报表(financial statement)、证券交易所(stock exchange)、特别规定(special provisions)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股权登记日(ex new date)、公开发行(public offerings)、保留意见(qualified opinion)、创业板上市、利用职务之便(the using official post convenience)、立案侦查

[多选题]持续督导期间，保荐机构应（）。

A. 督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B. 督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便^{(the using official post convenience)}损害发行人利益的内控制度
C. 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D. 督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]发行人股票在深交所创业板上市时，其公司股本总额应不少于（）万元。

A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 4000

[多选题]在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的（）

A. 基本每股收益
B. 平均每股收益
C. 稀释每股收益
D. 优先每股收益

[单选题]上市公司发行新股时的《招股说明书》中发行人应披露最近（）年内募集资金运用的基本情况。

A. A、2
B. B、3
C. C、4
D. D、5

[单选题]发行对象认购的股份自发行结束之日起，（）月内不得转让;控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（）月内不得转让。

A. A、6个，l2个
B. B、6个，36个
C. C、12个，l2个
D. D、12个，36个

[多选题]上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。

A. 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B. 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C. 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D. 最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见^{(qualified opinion)}、否定意见或无法表示意见的审计报告

[多选题]关于配股的发行方式，表述正确的有（）。

A. 配股一般采取网上网下同时定价的方式
B. 配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定
C. 价格区间通常以股权登记日前30个交易日该股二级市场价格的平均值为价格上限
D. 价格下限为价格上限的一定折扣

本文链接：https://www.51bdks.net/show/grr94z.html