2022证券交易题库第五章经纪业务相关实务题库模拟考试题免费下载219

1. [单选题]上海证券交易所规定每一申购单位为（）股，申购数量不少于（）股。

A. 1000，1000
B. 1000，500
C. 500，500
D. 500，1000

2. [单选题]通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（）。

A. A、股票买卖
B. B、申购配股权证
C. C、现金红利发放
D. D、新股申购

3. [单选题]投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回，采用（）的方式。

A. 份额申购，金额赎回
B. 份额申购，份额赎回
C. 金额申购，份额赎回
D. 金额申购，金额赎回

4. [多选题]关于证券交易所股票上网发行申购申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（）。

A. 申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理
B. 每一有效申购单位配一个号
C. 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D. 当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

5. [多选题]上市开放式基金的主要特点有（）。

A. 基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B. 基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额
C. 通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D. 利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

6. [多选题]证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。

A. 经中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
B. 同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
C. 最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
D. 最近1年内不存在重大违法违规行为

7. [多选题]证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。

A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 代理客户进行期货交易
D. 期货公司、客户收付期货保证金

8. [多选题]证券公司应当在其经营场所^{(management place)}显著位置或者其网站，公开下列（）信息。

A. 受托从事的介绍业务范围
B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D. 客户开户和交易流程

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