2022银行柜员考试题库内控合规题库模拟在线题库198

1. [多选题]中国银行内部控制的主要原则（）。

A. 各项经营管理活动均应以审慎为出发点，贯彻“内控优先”要求，在控制措施严密充分的前提下进行
B. 内部控制应渗透到中国银行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员^{(general staff)}参与
C. 任何部门、岗位、人员不得拥有不受约束的权力，应职责分离，相互监督制约
D. 内部控制的监督评价职能应独立于内部控制建设、内部控制执行职能，并有直接向董事会报告的渠道

2. [单选题]确保经营管理符合外部监管部门^{(supervision department)}监管要求，免于监管处罚，属于内部控制目标中的：（）。

A. 保证企业经营管理合法合规
B. 保证企业资产安全
C. 保证财务报告及相关信息真实完整
D. 提高经营效率和效果

3. [单选题]组成农业银行检查制度规范体系的规章制度不包括（）。

A. 《中国农业银行检查管理办法》
B. 《中国农业银行尽职监督工作管理办法》
C. 《中国农业银行违反规章制度处理办法》
D. 《中国农业银行移位检查管理办法》

4. [单选题]内控合规部门受理协查后，对于非涉密协查，应通过（）向相关部门发送协助提供信息函件？

A. ICCS系统
B. CCS系统
C. AMLS系统
D. COMAP系统

5. [单选题]内控合规部部门受理协查后，应将协查的客户信息应通过（）登记？

A. ICCS系统
B. CCS系统
C. AMLS系统
D. COMAP系统

6. [多选题]判断内部控制设计有效性的根本标准包括（）

A. 对财务报告目标而言，是否能够防止或发现并纠正财务重大错报
B. 对于合规目标而言，是否能够合理保证遵循适用的法律法规
C. 对于资产安全目标而言，是否能够合理保证资产的安全、完整，防止资产流失
D. 是否能够合理保证董事会和经理层及时了解内控目标的合理性和实现程度、从而调整目标和改进控制措施

7. [多选题]可用于收集检查证据的计算机应用系统包括（）。

A. 信贷管理系统^{(credit management system)}群
B. 计算机审计监控分析系统
C. 人民银行征信系统
D. 内控合规管理信息系统

8. [多选题]在内控合规管理信息系统中，对临时违规点的审核结果包括（）。

A. 新增入库
B. 合并至已有违规点
C. 废除
D. 延期审核

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