2022关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库晋升职称在线题库(04月17日)

1. [单选题]中国证监会^{(china securities regulatory commission)}派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中不包括（）。

A. 暂停期货公司经纪业务
B. 向公司出具警示函，并抄送其全体股东
C. 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
D. 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

2. [单选题]期货公司作出可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（）。

A. 敏感性测试
B. 风险评估
C. 独立审计
D. 情景测试

3. [多选题]下列关于期货风险的表述中，正确的有（）。

A. 期货公司计算净资本时，可以将"期货风险准备金"等有助于增强抗风险能力的负债项目加回
B. 除"期货风险准备金"外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容
C. 客户保证金^{(customer credit balance)}在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D. 客户保证金^{(customer credit balance)}未足额追加的，期货公司应当相应调减净资产

4. [多选题]关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有（）。

A. 净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币600万元
B. 流动资产与流动负债的比例不得低于100％
C. 净资本与净资产的比例不得低于40％
D. 净资本不得低于人民币3000万元

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