证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方

【名词&注释】

行政处罚(administrative punishment)、证券公司(securities company)、证券交易所(stock exchange)、行政法规(administrative regulation)、书面形式(written form)、不必要的(unnecessary)、有关规定(related regulations)、流动性需求(need for liquidity)、会计年度(fiscal year)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)

[判断题]证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。（）

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学习资料：

[单选题]证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作

A. A．1，5
B. B．3，15
C. C．2，30
D. D．6，60

[多选题]下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。

A. 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B. 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D. 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

[单选题]证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。

A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年

[单选题]证券公司应在每个会计年度^{(fiscal year)}结束后（）个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

A. 1
B. 3
C. 4
D. 6

[单选题]证券公司开展资产管理业务可以（）。

A. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B. 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C. 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D. 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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