《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“专职内控案防人员

【名词&注释】

激励机制(incentive mechanism)、管理能力、行政处罚(administrative punishment)、建立健全(establishing and perfecting)、银行业金融机构、重要依据(important basis)、书面材料(written materials)、违法违规行为、有关规定(related regulations)、中国银监会(china banking regulatory commission)

[单选题]《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“专职内控案防人员人数”，不包含（）。

A. A、内审部门人员
B. B、监察部门人员
C. C、合规部门人员
D. D、事中控制人员

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学习资料：

[单选题]银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和（）机制，确保业务发展与内部控制、风险管理能力相匹配，规范各级机构及其员工行为，防止因考核激励机制不科学诱发员工违法违规行为。

A. A、违规管理
B. B、信访举报
C. C、风险管控
D. D、激励约束

[多选题]银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构（）的重要依据。

A. A、案防工作组织
B. B、案防工作执行
C. C、监管评级
D. D、现场检查

[单选题]按照《中国银监会^{(china banking regulatory commission)}行政处罚办法》有关规定^{(related regulations)}，当事人要求陈述和申辩的，应当在收到《行政处罚意见告知书》之日起（）内将陈述和申辩的书面材料^{(written materials)}提交银监会或其派出机构。

A. A、5个工作日
B. B、10个工作日
C. C、15个工作日
D. D、20个工作日

[单选题]监管评价等级：评价结果按百分制计算，综合评分（）为“黄牌”。

A. 75分（含）以上90分以下
B. 75分（含）以上85分以下
C. 70分（含）以上85分以下
D. 70分（含）以上80分以下

[单选题]商业银行违背受托义务，擅自运用客户资金数额在（）万元以上的，应予刑事案件立案追诉.

A. 五
B. 十
C. 二十
D. 三十

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