【名词&注释】
传播媒介(media)、不正当利益(unjust interests)、交易价格(transaction value)、行为准则(code of conduct)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、违法违规行为、投资咨询机构(investing consultation institute)、期货保证金(cover cost)
[判断题]期货从业人员对协会的纪律惩戒不服的,可向人民法院申诉。()
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学习资料:
[单选题]期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的()。
A. A.暂停其从业资格6个月至12个月
B. B.予以训诫,并暂停其从业资格l2个月
C. C.撤销其从业资格
D. D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
[单选题]从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,暂停其从业资格()个月;情节严重的,撤销其从业资格并在()年内拒绝受理其从业资格申请。
A. 1~3;1
B. 3~6;2
C. 6~12;3
D. 12~24;4
[多选题]下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法,错误的有()。
A. 在执业过程中不得以获取利益为目的
B. 在执业过程中获取的利益应当退还
C. 在执业过程中获取的不正当利益应当退还
D. 在执业过程中应严格自律,不做违法违规行为
[多选题]期货公司的从业人员不得有下列()行为。
A. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B. 进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C. 挪用客户的期货保证金(cover cost)或者其他资产
D. 中国证监会(china securities regulatory commission)禁止的其他行为
[多选题]期货投资咨询机构(investing consultation institute)的从业人员不得有下列()的行为。
A. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
B. 代理客户从事期货交易
C. 中国证监会(china securities regulatory commission)禁止的其他行为
D. 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
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