【名词&注释】
公司章程(articles of association)、证券交易所(stock exchange)、研究报告(research report)、总结报告(summary report)、研究人员(researchers)、中国证监会(china securities regulatory commission)、监管部门(supervision department)、违法违规行为、主承销商(managing underwriter)、中国证券业(chinese industry of securities)
[单选题]投资价值研究报告应当由()的研究人员独立撰写并署名。
A. 发行人
B. 中国证监会
C. 承销商
D. 证券交易所
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学习资料:
[多选题]下列()不能成为询价对象。
A. A.最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门(supervision department)给予行政处罚
B. B.信用记录有瑕疵
C. C.因重大违法违规行为被相关监管部门(supervision department)采取监管措施已满2年
D. D.未进行过股票投资
[单选题]主承销商(managing underwriter)于()7:00前将确定的配售结果数据,包括:发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
A. A、T日
B. B、T+1日
C. C、T+2日
D. D、T+3日
[多选题]询价对象有下列()情形之一的,中国证券业(chinese industry of securities)协会应当将其从询价对象名单中去除。
A. A、不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B. B、最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C. C、未按时提交年度总结报告
D. D、最近l2个月没有活跃的证券市场投资记录
[多选题]发行人应当于其股票上市前5个交易日内,在指定媒体上披露()文件和事项。
A. 上市公告书
B. 公司章程
C. 上市保荐书
D. 上市计划书
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