必典考网

期货从业人员获取不正当利益且情节较重的,撤销其期货从业资格并

  • 下载次数:
  • 支持语言:
  • 505
  • 中文简体
  • 文件类型:
  • 支持平台:
  • pdf文档
  • PC/手机
  • 【名词&注释】

    利益冲突(interest conflict)、经济状况(economic status)、不正当利益(unjust interests)、行为准则(code of conduct)、投资方(investing party)、期货经纪人(futures broker)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、人脉关系、证监会派出机构

  • [判断题]期货从业人员获取不正当利益且情节较重的,撤销其期货从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。()

  • 查看答案&解析 查看所有试题
  • 学习资料:
  • [单选题]期货从业人员应当如实向投资者申明其(),不得向投资者提供虚假文件、材料。
  • A. 行业背景
    B. 执业能力
    C. 人脉关系
    D. 经济状况

  • [单选题]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,除()同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
  • A. 中国证监会(china securities regulatory commission)
    B. 所在期货经营机构
    C. 所在地中国证监会(china securities regulatory commission)派出机构
    D. 中国期货业协会

  • [单选题]聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的,应当在作出处分决定之日起()个工作日内向协会报告。
  • A. 10
    B. 15
    C. 20
    D. 60

  • [多选题]甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当()。
  • A. 及时告诉投资者这种情况
    B. 不做任何说明,直接要求投资者买入该合约
    C. 经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
    D. 请求期货公司立即换期货经纪人员,不得再从事该期货合约

  • 本文链接:https://www.51bdks.net/show/go6lle.html
  • 推荐阅读

    必典考试
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号