2022中级金融专业题库第五章投资银行业务与经营题库考前模拟考试188

1. [单选题]在公司并购业务中，公式A+B=C表示的并购结果是()。

A. 新设合并
B. 控股与被控股
C. 交换发盘
D. 吸收合并

2. [单选题]在投资银行证券经纪业务中，不属于其业务流程的是()。

A. 股票登记、证券存管、清算交割交收
B. 进行交易委托
C. 股票询价
D. 开立证券账户和资金账户

3. [单选题]下列首次公开发行股票的定价方式中，承销商有较大的定价和分配销售新股主动权的是()。

A. 簿记方式
B. 竞价方式
C. 混合方式
D. 固定价格方式

4. [单选题]（）以下不属于证券市场系统性风险的是：

A. A.利率风险B.财务风险C.购买力风险D.外汇风险

5. [单选题]（）投资银行在一级市场担任的主要角色是：

A. A.承销商B.做市商C.经纪商D.财经顾问

6. [单选题]（）同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为：

A. A.升贴水B.基差风险C.价差D.基差

7. [单选题]（）发行以国家信誉和国家征税能力做保证，通常不存在信用风险，具有很高的投资安全性，所以被人们称为“金边债券”：

A. A.国债B.可转换债券C.基金D.优先股

8. [单选题]我国《证券公司管理办法》规定了证券公司必须遵守“证券公司净资本不得低于其对外负债的（）”等财务风险监管指标：

A. A.3%B.5%C.8%D.10%

9. [多选题]（）以下关于公司合并的授权批准程序和具体实施程序的表述中，正确的有：

A. A.合并双方高管层进行接触、商谈合并意向的同时，可聘请相关财务顾问^{(financial adviser)}和法律顾问协助解决技术和法律问题B.合并双方的公司董事会应分别通过相关决议，决议的内容应符合有关法律的要求C.公司合并对双方而言都属于重大事项，因此董事会决议必须提交股东大会讨论并获得批准，方能有效实施D.合并涉及一些特殊行业或涉及行业垄断等重大问题的，还须上报政府主管部门^{(governmental authorities)}批准

10. [多选题]（）证券公司的风险防范和管理的内控体系应该由三部分构成，即：

A. A.风险分解B.风险评估C.风险控制D.风险管理

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/go63qv.html