第九章债券的发行与承销题库2022模拟考试练习题189

1. [单选题]保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率（）的前提下，募集人才能偿付本息。

A. A．不低于100%
B. B．不高于80%
C. C．不低于70%
D. D．不高于50%

2. [多选题]发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前，须向交易所提交（）。

A. 包含保证电子文件与书面文件内容一致等内容的确认函
B. 发行方案
C. 招股意向胡全文及相关文件的电子文件磁盘
D. 招股意向书全文及相关文件的书面材料

3. [单选题]公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资^{(total invest to project)}的（）;若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的（）。

A. A、60%，30%
B. B、60%，20%
C. C、20%，60%
D. D、20%，20%

4. [多选题]公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（）。

A. A、债权债务关系^{(debtor-creditor relationship)}确立并登记完毕
B. B、发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为
C. C、实际发行额不少于人民币5亿元
D. D、单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

5. [单选题]公司债券在上海证券交易所发行时，在（）主承销商应将分销注册数据报上海证券交易所债券基金部。

A. 网下发行截止日次日10：30前
B. 网下发行截止日次日14：00前
C. 网下发行截止日当日24：00前
D. 网下发行截止日当日22：00前

6. [单选题]要通过交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台进行交易，要求公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的（）倍。

A. 1
B. 1.5
C. 2
D. 2.5

7. [多选题]根据中国人民银行和中国银监会于2009年8月18日发布的公告（［2009］第14号），金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券，应具备的条件是（）。

A. 具有从事金融债券发行和管理的合格专业人员
B. 金融租赁公司注册资本金不低于5亿元人民币或等值的自由兑换货币，金融公司注册资本金不低于8亿元人民币或等值的自由兑换货币
C. 资产质量良好，最近1年不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备计提充足
D. 无到期不能支付债务

8. [多选题]企业（或公司）申请发行债券，须向国家发改委报送（）等文件。

A. 发行企业债券可行性研究报告
B. 发行人最近一年的财务报告和审计报告（年审）
C. 担保人最近一年财务报告和审计报告及最近一期的财务报告（如有）
D. 信用评级报告

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/go5j9v.html