【名词&注释】
独立性(independence)、商业秘密(trade secret)、董事会(board of directors)、犯罪行为、工作报告(work report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、法律责任。、利害冲突(clash of interests)、证监会派出机构
[判断题]期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。()
查看答案&解析
查看所有试题
学习资料:
[单选题]首席风险官履行职责(acquittal)应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避()。
A. 与本人有利害冲突(clash of interests)的事项
B. 风险事项
C. 违法犯罪行为
D. 期货公司商业秘密
[单选题]首席风险官应当在每季度结束之日起()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A. 10个1月31日
B. 20个1月20日
C. 10个1月20日
D. 20个1月31日
[单选题]首席风险官提出辞职的,应当提前()日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 45
本文链接:https://www.51bdks.net/show/go03x5.html