【名词&注释】
合法利益(legitimate interests)、从业人员(jobholder)、审计报告(audit report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、基金份额持有人、基金托管人(fund trustee)、行为规范。、招募说明书、申请材料(application material)
[多选题]基金募集信息披露监管包括()。
A. 对基金募集申请材料(application material)进行审核
B. 对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
C. 对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
D. 基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
查看答案&解析
查看所有试题
学习资料:
[单选题]()是基金市场建立和发展的基础。
A. 风险管理
B. 日常监督
C. 信息披露
D. 权责分明
[多选题]《证券投资基金法》禁止基金财产用于下列投资或者活动()。
A. 承销证券
B. 向他人贷款或提供担保
C. 从事承担无限责任的投资
D. 买卖其他基金份额
[多选题]基金行业高级管理人员的基本行为规范是()。
A. 坚持基金管理人、基金托管人(fund trustee)的利益优先原则
B. 不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人(fund trustee)合法利益相冲突的活动
C. 基金管理人副总经理应当协助总经理工作,忠实履行职责
D. 不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
[多选题]为了加强对基金从业人员,特别是行业高管、基金经理离职行为的规范,中国证监会从()等方面进行了具体规范。
A. 制度建设
B. 审计报告的内容
C. 审查报告的内容
D. 审计报告、审查报告的报备
本文链接:https://www.51bdks.net/show/gnxlxe.html