【名词&注释】
专职人员(special staff)、利害关系(interested relation)、资金占用(occupation of fund)、履行职责(acquittal)、业务部门(business department)、证券监管机构(securities supervision agencies)、中国证券(china ' s securities)、符合规定(conforming to prescribed)、检查工作(inspection work)、证券公司内部控制
[多选题]符合证券经纪业务要求的是()。
A. 证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
B. 禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为
C. 证券公司从事证券经纪业务,不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动
D. 证券经纪人应当具有证券从业资格
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学习资料:
[单选题]证券公司设立子公司的,最近12个月各项风险控制指标持续符合规定(conforming to prescribed)标准,最近1年挣资本不低于人民币()亿元。
A. A.10
B. B.12
C. C.15
D. D.20
[单选题]申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
A. A.10
B. B.15
C. C.20
D. D.25
[多选题]成立集中、统一的中国证券(china s securities)登记结算公司的意义包括()。
A. 消除市场分割
B. 减少资金占用
C. 根除市场风险
D. 降低交易成本
[多选题]合规总监的职责有()。
A. 对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查
B. 采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督
C. 保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作。
D. 出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作(inspection work)底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查,并对履行职责的情况作出记录
[多选题]资信评级机构必须做到()。
A. 不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务
B. 建立回避制度,建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能
C. 从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立
D. 建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度
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