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自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括()。

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  • 【名词&注释】

    主要内容(main contents)、创业板市场(growth enterprise market)、债券市场(bond market)、证券交易所(stock exchange)、净资产(net assets)、营业部(business department)、问卷调查表、申请表(application form)、交易规则(transaction rule)、客户资料(customer information)

  • [多选题]自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括()。

  • A. 通过现场询问、问卷调查等方式,收集客户信息
    B. 根据了解的客户信息和测评情况,对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则(transaction rule)等讲解
    C. 经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户,一份营业部留存
    D. 营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归入客户资料(customer information)档案留存

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  • 学习资料:
  • [单选题]境内法人申请开立证券账户时,客户需填写()。
  • A. 自然人证券账户注册申请表(application form)
    B. 合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表(application form)
    C. 机构证券账户注册申请表(application form)
    D. 证券账户注册资料查询申请表(application form)

  • [多选题]具备()条件的个人投资者,可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。
  • A. 证券账户净资产不低于人民币50万元
    B. 具备债券投资基础知识,并通过相关测试
    C. 最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录
    D. 与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》,作出相关承诺

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