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2022证券市场基础知识题库第七章证券中介机构题库免费模拟考试题226

来源: 必典考网    发布:2022-08-15     [手机版]    
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必典考网发布2022证券市场基础知识题库第七章证券中介机构题库免费模拟考试题226,更多第七章证券中介机构题库的模拟考试请访问必典考网证券市场基础知识题库频道。

1. [多选题]按照《证券法》(securities law)的要求,设立证券公司应当具备的条件是()。

A. 主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元
B. 有固定的经营场所(management place)和业务设施
C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
D. 有完善的风险管理与内部控制制度


2. [多选题]证券公司的反洗钱义务包括()。

A. 建立反洗钱内部控制制度
B. 设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C. 建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
D. 开展反洗钱培训和宣传工作


3. [多选题]证券公司的自营业务的投资范围包括()。

A. 国际开发机构人民币债券
B. 央行票据
C. 金融债券
D. 短期融资券


4. [多选题]直投基金的要求有()。

A. 不得负债经营
B. 不得成为所投资企业的债务承担连带责任的出资人
C. 不用建立内部控制制度
D. 禁止证券公司的管理人员进行跟投


5. [多选题]律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务应当遵循()的原则。

A. 诚实
B. 独立
C. 勤勉
D. 尽责


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