2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库历年考试试题及答案(8I)

1. [多选题]募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定（）。

A. A．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意
B. B．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意
C. C．修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日^{(trading day)}该公司股票交易^{(stock exchange)}均价和前一交易日^{(trading day)}的均价
D. D．修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日^{(trading day)}该公司股票交易^{(stock exchange)}均价和前一交易日^{(trading day)}的均价

2. [单选题]在上海证券交易所^{(shanghai stock exchange)}网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。

A. A、T+1日，冻结申购资金
B. B、T+2日，验资报告送达上海证券交易所^{(shanghai stock exchange)};上海证券交易所^{(shanghai stock exchange)}向营业部发送配
C. C、T+4日，中签率公告见报;摇号
D. D、T+4日以后，做好上市前准备工作

3. [多选题]可转换公司债券发行人设置（）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。

A. A、回售条款
B. B、转股价格修正条款
C. C、赎回条款
D. D、以上都不对

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