【名词&注释】
投资决策(investment decision)、基本信息(basic information)、主要内容(main contents)、证券公司(securities company)、受托人(trustee)、负责人(person in charge)、证券交易(stock exchange)、身份证明(proof of identity)、客户资料(customer information)、证券经纪商(security broker)
[多选题]证券账户管理包括()。
A. 证券账户的开立、挂失补办
B. 证券账户注册资料查询与变更
C. 证券账户合并与注销
D. 非交易过户
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[单选题]客户与证券经纪商(security broker)的委托关系表现为()。
A. 客户是授权人、委托人,证券经纪商(security broker)是代理人、受托人
B. 客户是代理人、委托人,证券经纪商(security broker)是授权人、受托人
C. 客户是授权人、受托人,证券经纪商(security broker)是代理人、委托人
D. 客户是代理人、受托人,证券经纪商(security broker)是授权人、委托人
[多选题]下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有()。
A. 已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明(proof of identity)、证券账户卡
B. 客户填写"客户有关资料更改申请"交经办人
C. 将"客户有关资料更改申请"交营业部相关负责人实时审核签字
D. 经办人将"客户有关资料更改申请"归入客户资料(customer information)档案留存
[多选题]证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有()。
A. 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B. 证券投资顾问服务的内容和方式
C. 投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
D. 证券投资顾问不得代客户作出投资决策
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