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证券账户管理包括()。

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    投资决策(investment decision)、基本信息(basic information)、主要内容(main contents)、证券公司(securities company)、受托人(trustee)、负责人(person in charge)、证券交易(stock exchange)、身份证明(proof of identity)、客户资料(customer information)、证券经纪商(security broker)

  • [多选题]证券账户管理包括()。

  • A. 证券账户的开立、挂失补办
    B. 证券账户注册资料查询与变更
    C. 证券账户合并与注销
    D. 非交易过户

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  • 学习资料:
  • [单选题]客户与证券经纪商(security broker)的委托关系表现为()。
  • A. 客户是授权人、委托人,证券经纪商(security broker)是代理人、受托人
    B. 客户是代理人、委托人,证券经纪商(security broker)是授权人、受托人
    C. 客户是授权人、受托人,证券经纪商(security broker)是代理人、委托人
    D. 客户是代理人、受托人,证券经纪商(security broker)是授权人、委托人

  • [多选题]下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有()。
  • A. 已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明(proof of identity)、证券账户卡
    B. 客户填写"客户有关资料更改申请"交经办人
    C. 将"客户有关资料更改申请"交营业部相关负责人实时审核签字
    D. 经办人将"客户有关资料更改申请"归入客户资料(customer information)档案留存

  • [多选题]证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有()。
  • A. 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    B. 证券投资顾问服务的内容和方式
    C. 投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
    D. 证券投资顾问不得代客户作出投资决策

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