发行可交换公司债券的申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规

【名词&注释】

基本要求(basic requirements)、董事会(board of directors)、有限责任公司(limited liability company)、股东大会(general meeting of shareholders)、《公司法》(the company law)、证券交易所(stock exchange)、可转换公司债券(convertible bonds)、中国证监会(china securities regulatory commission)、可交换公司债券、《证券法》(securities law)

[判断题]发行可交换公司债券的申请人应当是符合《公司法》、《证券法》^{(securities law)}规定的有限责任公司或者股份有限公司。（）

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[单选题]关于上市公司不得公开发行证券的情形，下列说法错误的是（）。

A. A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B. B、上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
C. C、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
D. D、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

[多选题]上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（）事项作出决议，并提请股东大会批准。

A. A、本次证券发行的方案
B. B、本次募集资金使用的可行性报告
C. C、本次募集资金使用的报告
D. D、其他必须明确的事项

[单选题]关于可转换公司债券^{(convertible bonds)}发行核准程序，下列说法错误的是（）。

A. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
B. 自中国证监会^{(china securities regulatory commission)}核准发行之日起.上市公司应在6个月内发行证券
C. 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会^{(china securities regulatory commission)}作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D. 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会^{(china securities regulatory commission)}

[多选题]股东大会应就发行可转换公司债券^{(convertible bonds)}作出的决定，要求包括（）。

A. 发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
B. 决议的有效期
C. 对董事会办理本次发行具体事宜的授权
D. 转股价格的确定和修正

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