2022证券交易题库第四章证券经纪业务题库模拟考试库232

1. [单选题]（）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

A. 客户服务
B. 客户招揽
C. 客户咨询
D. 客户反馈

2. [单选题]按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

A. 风险种类
B. 风险品种
C. 风险起因
D. 风险成因

3. [多选题]为客户在柜台交易系统^{(trading system)}开设资金账户并办理上海证券账户的指定交易，要将（）输入柜台交易系统^{(trading system)}。

A. 客户指定商业银行及提交的银行借记卡号
B. 代理人姓名、代理期限及代理权限
C. 客户选择的委托方式及交易品种等
D. 客户设定资金密码和交易密码

4. [多选题]以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列（）要求。

A. 客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B. 揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C. 说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
D. 表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

5. [多选题]（）是招揽客户的前提和基础。

A. 目标市场选择
B. 营销渠道选择
C. 客户促成
D. 客户关系建立

6. [多选题]证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动（）。

A. 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B. 向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规^{(administrative regulation)}、中国证监会^{(china securities regulatory commission)}规定、自律规则和证券公司的有关规定^{(related regulations)}
C. 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D. 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/gn4noe.html