关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库2022终极模拟试卷111

1. [单选题]中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）。

A. 中国证监会
B. 相关派出机构
C. 中国期货业协会
D. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会

2. [单选题]落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，应按照（）原则。

A. 统一领导、团结一致、严守职责、各负其责、加强监管
B. 统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
C. 统一领导、团结一致、各司其职、严守职责、加强监管
D. 统一领导、各司其职、各负其责、严守职责、加强监管

3. [单选题]法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全（）制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。

A. 内部控制和风险管理
B. 财务内部控制
C. 交易程序控制
D. 财务风险管理

4. [单选题]中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报（）备案。

A. 中国金融^{(china s financial)}期货交易所
B. 中国证监会
C. 中国期货保证金^{(cover cost)}监控中心公司
D. 中国期货业协会

5. [多选题]制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括（）。

A. 投资者的经济实力
B. 股指期货产品认知能力
C. 投资者的获利能力
D. 投资经历

6. [多选题]加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育的机构是（）。

A. 基金公司
B. 中金所
C. 证券公司
D. 期货公司

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