投资银行与证券投资基金题库2022试题案例分析题解析(04.23)

1. [单选题]证券发行完一段时间^{(a period)}后，为了使该证券具备良好的流通性，投资银行常以（）身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。

A. 证券经纪商
B. 证券交易商^{(securities dealer)}
C. 证券自营商
D. 证券做市商

2. [单选题]下列关于我国股票首次公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是（）。

A. 发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于^{(no less than)}本次公开发行股票数量的70%
B. 首次公开发行股票，网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份
C. 首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制
D. 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨

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