期货从业人员管理办法题库2022终极模拟试卷113

1. [单选题]未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}（）。

A. A．给予警告，并处5万元以下罚款
B. B．给予警告，单处或者并处5万元以下罚款
C. C．责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款
D. D．责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

2. [单选题]通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）。

A. 中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明
B. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}颁发的从业资格证书
C. 中国期货业协会颁发的从业资格证书
D. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}颁发的从业资格考试合格证明

3. [单选题]被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

A. 申请资格考试豁免
B. 参加聘用公司的职业培训
C. 重新参加中国期货业协会组织的资格考试
D. 参加中国期货业协会组织的后续职业培训

4. [多选题]下列行为中，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）。

A. 收付、存取或者划转期货保证金^{(cover cost)}
B. 代理客户从事期货交易
C. 将客户介绍给期货公司
D. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}禁止的其它行为

5. [多选题]导致期货从业资格被注销的情形有（）。

A. 期货从业人员因工伤住院
B. 期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司
C. 期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司
D. 期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

6. [多选题]期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）。

A. 以本人名义从事期货交易
B. 泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息
C. 代理客户从事期货交易
D. 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益

7. [多选题]张三听说期货从业人员资格考试马上就要开始了，于是跑去报名，张三的下列条件不符合^{(inconformity)}参加从业资格考试要求的是（）。

A. 今年17岁
B. 初中学历
C. 属于完全民事行为能力人
D. 未婚青年

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