《商业银行内部控制评价试行办法》规定内部控制评价应遵循的原则

【名词&注释】

职能部门(functional department)、中国银行业(chinese banking)、分支机构(branch)、全面性原则(totality principle)、及时性原则(principle of time)、恐怖活动犯罪(terrorist activity crime)、公正性原则(fair principle)、金融机构反洗钱、公开性原则(publicity principle)、咨询中心(consultation center)

[单选题]《商业银行内部控制评价试行办法》规定内部控制评价应遵循的原则不包括（）。

A. 全面性原则统一性原则
B. 独立性原则公正性原则^{(fair principle)}
C. 重要性原则及时性原则
D. 公开性原则^{(publicity principle)}有效性原则

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学习资料：

[单选题]表述错误的是（）。

A. 法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查
B. 规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查
C. 法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度
D. 法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心^{(consultation center)}的作用

[单选题]《金融机构反洗钱规定》中（），是指将毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪或者其他犯罪的违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为。

A. 洗钱
B. 反洗钱
C. 犯罪
D. 可疑交易

[单选题]金融机构应对大额、可疑资金交易进行审查、分析，发现涉嫌犯罪的应当及时向当地（）报告。

A. 国家外汇管理局
B. 中国人民银行
C. 监察机构
D. 公安部门

[单选题]以下（）不属于反洗钱委员会的主要职能。

A. 研究制订中国银行反洗钱目标和基本政策
B. 研究制订反洗钱工作的组织架构、工作原则和管理制度
C. 检查有关职能部门和机构落实委员会决议的情况，指导海内外分支机构开展反洗钱工作
D. 及时通报有关反洗钱的重大、特别事项

[单选题]敏感型问题客户较敏感，对人多疑，对接待人员的话持怀疑态度，对所有的人都持戒备心理。所以在处理敏感型客户的投诉时应（）。

A. A、既不能说得太多，也不能说得太少，应问有所答，且保持中立态度，以免引起客户的疑心和反感
B. B、建立起类似“成人—儿童”的关系，在沟通中掌握主动权
C. C、保持冷静、冷静、再冷静，沉着、沉着、再沉着，必要时可暂时离开2-3分钟
D. D、应把信息向客户解释清楚，让客户自己作判断

[多选题]封闭式柜台服务区主要办理（）。

A. A、现金业务
B. B、部分非现金业务
C. C、传统型产品销售
D. D、中银理财服务

[多选题]以下不属于自律工作委员会负责文明规范服务工作的是（）。

A. 竞赛评优
B. 宣传规划
C. 引领中国银行业文明规范服务
D. 日常管理

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