为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关

【名词&注释】

直接投资(direct investment)、客户经理(customer manager)、单位负责人、外汇业务(foreign exchange business)、金融业务(financial business)、法定代表人、被吊销营业执照、授权委托书(letter of attorney)、银行营业网点(banking offices)、组织机构代码证

[多选题]为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看客户哪些身份证明文件？

A. A．可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或文件
B. B．组织机构代码证
C. C．税务登记证
D. D．法定代表人或单位负责人的有效身份证明文件
E. E．授权他人办理的，还需出具合法有效的授权委托书^{(letter of attorney)}和授权经办人员的有效身份证件

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[多选题]为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看客户哪些身份证明文件？

A. A．经过公证的境外有效商业注册登记证明文件
B. B．其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件
C. C．董事会或董事、主要股东及有权人士的授权委托书^{(letter of attorney)}
D. D．能够证明授权人有权授权的文件

[多选题]银行在开立个人外汇储蓄账户时应注意审核哪些要素？

A. A．外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B. B．境内个人对外直接投资是否符合有关规定并办理境外投资外汇登记
C. C．境内个人对外捐赠和财产转移需购付汇的，是否符合有关规定并经外汇管理局核准
D. D．境外个人购买境内商品房，是否符合自用原则

[多选题]对公人民币存款账户业务关系终止的原因有哪些？（）

A. A、单位因撤并、解散需终止的
B. B、单位因宣告破产或关闭原因终止的
C. C、注销、被吊销营业执照的
D. D、因迁址等需要变更开户银行的

[多选题]客户办理销户前，银行应确定哪些信息（）

A. A、要求客户提交销户申请书，了解销户理由的合理性
B. B、若为信贷客户，需确认贷款是否已偿还完毕
C. C、若该账户为一直关注的可疑账户，应完成最后一笔该客户交易的录入，以履行可疑交易持续监控职责。
D. D、涉及可疑交易的，是否已上报。

[多选题]开立人民币个人储蓄账户或结算账户的识别主体有哪些人员（）

A. A、银行营业网点^{(banking offices)}经办人员
B. B、客户经理
C. C、经营部门负责人
D. D、其他相关业务人员

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