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  • 【名词&注释】

    利益冲突(interest conflict)、理论依据(theoretical basis)、人为因素(human factor)、管理能力、调查结果(investigation results)、长期投资(long-term investment)、主观因素(subjective factors)、管理人、重要依据(important basis)、基金投资人

  • [单选题]下列表述正确的是()。

  • A. 基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况,并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据(important basis)
    B. 基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据(important basis)
    C. 基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时,应当尽力减少主观因素(subjective factors)和人为因素的干扰,尽量做到客观准确,并且有合理的理论依据
    D. 以上全部都对

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  • 学习资料:
  • [单选题]基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当()。
  • A. 确保投资者的利益优先
    B. 确保个人的利益优先
    C. 确保所在机构的利益优先
    D. 回避

  • [单选题]证券投资基金是一种()投资工具,其主要功能是()投资,()投资单一证券所带来的个别风险。
  • A. 短期;集中;降低
    B. 短期;分散;提高
    C. 长期;分散;降低
    D. 长期;集中;提高

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