2022期货法律法规题库关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库模拟考试冲刺试题108

1. [单选题]在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件^{(documentary evidence)}和近1个月内的金融类资产证明文件^{(documentary evidence)}，下列评分方法正确的是（）。

A. 以本人的年收入证明文件^{(documentary evidence)}为准
B. 以近1个月的金融类资产证明文件^{(documentary evidence)}为准
C. 应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分
D. 可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分

2. [单选题]投资者在申请开立股指期货时，若其用商品期货交易经历申请，那么其商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）商品期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。

A. 一年内
B. 两年内
C. 三年内
D. 四年内

3. [多选题]期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是（）。

A. 了解客户
B. 贴近客户
C. 分类管理
D. 集中管理

4. [多选题]一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有（）。

A. 客户开设人
B. 结算单确认人
C. 指定下单人
D. 资金调拨人

5. [多选题]关于对投资者的财务状况评估，下列说法正确的有（）。

A. 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件^{(documentary evidence)}
B. 投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件^{(documentary evidence)}
C. 投资者提供的理财产品（计划）资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件^{(documentary evidence)}
D. 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件^{(documentary evidence)}

6. [多选题]关于投资者本人提供的个人年收入证明，下列说法正确的有（）。

A. 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关^{(tax authorities)}出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
B. 投资者提供的税务机关^{(tax authorities)}的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单
C. 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续6个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件^{(documentary evidence)}
D. 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件^{(documentary evidence)}

7. [多选题]期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的（）等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

A. 相关投资经历
B. 财务状况
C. 诚信状况
D. 基本情况

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