【名词&注释】
特殊关系(special relationship)、业务范围(business scope)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、期货交易风险、业务人员(business operation personnel)、公司监事会(corporation supervisory)、《期货交易管理条例》、证监会派出机构、申请材料(application material)
[单选题]中国证监会自受理申请材料(application material)之日起()个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 60
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学习资料:
[单选题]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向()报告。
A. 证券业协会
B. 所在地证监会派出机构
C. 期货业协会
D. 公司监事会(corporation supervisory)
[多选题]证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括()。
A. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
B. 与期货公司签署的书面委托协议
C. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D. 客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式
[多选题]为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,目的是()。
A. 防范和隔离风险
B. 促进期货市场积极稳妥发展
C. 促进证券市场积极稳妥发展
D. 促进资本市场积极稳妥发展
[多选题]下列证券公司行为中,不合法的是()。
A. 未经许可擅自开展介绍业务
B. 对客户未充分揭示期货交易风险
C. 进行虚假宣传,误导客户
D. 暗示本公司和监管机构有特殊关系
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