客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和

【名词&注释】

证券公司(securities company)、《公司法》(the company law)、行政法规(administrative regulation)、证券交易(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、防范措施。、有关规定(related regulations)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、法律责任。、证监会派出机构

[单选题]客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。

A. 证券公司
B. 证券托管机构
C. 客户
D. 证券登记结算机构

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学习资料：

[单选题]证券公司应当在每年度结束之日起()日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

A. 30
B. 60
C. 90
D. 100

[单选题]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A. 1万元以上3万元以下
B. 3万元以上5万元以下
C. 1万元以上10万元以下
D. 10万元以上15万元以下

[多选题]证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（）。

A. 应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准
B. 该集合资产管理计划存续期间，证券公司可以收回所投入的资金
C. 应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定
D. 投入的资金在计算公司的净资本额时不予扣减

[多选题]证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。

A. 证券账户
B. 资金账户
C. 托管账户
D. 资产账户

[多选题]资产管理业务存在的风险主要有（）。

A. 合规风险
B. 市场风险
C. 经营风险
D. 管理风险

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