2022第五章投资银行业务与经营题库模拟考试冲刺试题128

1. [单选题]()是一种不主要依赖发起人的信贷或涉及的有形资产，而主要是以项目本身的效益和项目的资产与现金流量为支持的融资方式。

A. 风险投资
B. 项目融资
C. 资产证券化
D. 兼并收购

2. [单选题]将未来具有可预见的现金流量的非流动性存量资产转变为在资本市场可销售和流通的金融产品，是投资银行的()业务。

A. 证券发行
B. 证券经纪
C. 基金管理
D. 资产证券化

3. [多选题]股票私募发行分为()。

A. 客户分摊
B. 股东分摊
C. 第三者分摊
D. 公开分摊
E. 混合分摊

4. [单选题]（）投资银行业监管最基本的原则是：

A. 政府监管与自律管理相结合原则
B. 诚实守信、依法管理原则
C. 保护投资者利益原则
D. “三公”原则

5. [单选题]（）是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响^{(have effect)}的风险，它通常是由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响^{(have effect)}：

A. A.系统风险B.非系统风险C.经营风险D.财务风险

6. [单选题]（）在我国契约型基金^{(contractual fund)}各方当事人关系的法律框架中，负责发起设立基金并对基金资产进行运作的机构是：

A. A.基金管理人B.基金托管人C.基金代销人D.基金持有人^{(fund holder)}

7. [单选题]（）我国1998年出台的《证券法》规定：“向社会公开发行证券票面总值超过时应当由承销团承销，承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成”。

A. A.人民币0.5亿元B.人民币.1亿元C.人民币2亿元D.人民币5亿元

8. [多选题]（）项目融资的当事人可包括：

A. A.贷款银行B.项目融资顾问C.项目发起人D.承建商和承购商

9. [多选题]（）金融创新工具的主要特点是：

A. A.财务杠杆作用显著，可以降低交易成本B.风险较小，收益非常稳定C.工具设计灵活，满足不同客户的需要D.特性复杂，但风险控制或投机效果明显

10. [多选题]（）投资银行推动资本市场发展的功能具体表现在：

A. A.作为资本市场上主要的金融中介机构，在筹资者与投资者中间发挥着桥梁作用B.投资银行为大批企业提供了强有力的间接融资服务和直接投资服务C.投资银行是资本市场上重要的机构投资者之一D.投资银行在资本市场基本要素的形成和发展中发挥重要作用

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