2022证券交易题库第十章证券登记与交易结算题库往年考试试卷(6L)

1. [多选题]下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。

A. A．由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人^(bearer)名下
B. B．中国结算公司审核申请材料^{(application material)}后，办理证券持有人^(bearer)名册的初始登记
C. C．中国结算公司完成证券持有人^(bearer)名册初始登记后，向证券发行人^(issuer)出具证券登记证明文件
D. D．已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人^(issuer)应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请

2. [单选题]根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。

A. 上周
B. 上月
C. 上季度
D. 上年

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