【名词&注释】
业务收入(business income)、现金流量表(cash flow statement)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易所(futures exchange)、财务数据(financial data)、公司股东(company shareholders)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪(futures broker)、客户资料(customer information)、申请材料(application material)
[单选题]下列关于交易,结算,财务数据保存或备份的表述,错误的是()。
A. 期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的,保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式
B. 期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份
C. 期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料,应当确保电子数据的真实,可靠
D. 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度
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[单选题]未经中国证监会(china securities regulatory commission)批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料(application material)等方式成为期货公司股东,情节严重的()。
A. A.责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款
B. B.责令改正,单处或者并处1万元以下罚款
C. C.给予警告,单处5万元以下罚款
D. D.给予警告,单处或者并处3万元以下罚款
[多选题]下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会(china securities regulatory commission)批准的有()。
A. 单个股东的持股比例增加到3%
B. 单个股东的持股比例增加到5%以上
C. 有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
D. 有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
[多选题]期货公司变更注册资本,应当经中国证监会(china securities regulatory commission)审核,期货公司应当向中国证监会(china securities regulatory commission)提交模拟计算的变更注册资本后的()。
A. 现金流量表
B. 资本负债表
C. 资产负债表
D. 风险监管报表
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