未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对

【名词&注释】

监督管理(supervision and management)、赔偿损失(restitutionary damage)、违纪行为(infractionbehavior)、证券公司(securities company)、直接责任人员(the person directly responsible)、《消费者权益保护法》(consumer protection law)、不可抗力(force majeure)、证券交易所(stock exchange)、不承担责任(assume no responsibility for)、主管人员(executive staff)

[单选题]未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？

A. A、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B. B、处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C. C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D. D、对直接负责的主管人员^{(executive staff)}和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

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[单选题]下列哪些人员不得招聘为证券交易所^{(stock exchange)}的从业人员?()

A. 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所^{(stock exchange)}从业人员
B. 证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年
C. 张某因故和某证券公司解除劳动合同
D. 已辞职原为某国家机关工作人员的李某

[单选题]因不可抗力^{(force majeure)}的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所^{(stock exchange)}可以决定什么?()

A. 技术性停牌
B. 临时停市
C. 及时提出报告
D. 采取制裁措施

[多选题]某厂开发一种新型节能炉具，先后制造出10件样品。后样品中有6件丢失。2011年某户居民的燃气罐发生爆炸，查明原因是使用了某厂丢失的6件样品炉具中的一件，而该炉具存在重大缺陷。该户居民要求某厂赔偿损失。某厂不同意赔偿，下列理由中哪些不能成为该厂不承担责任^{(assume no responsibility for)}的理由？（）

A. 该户居民如何得到炉具的事实不清
B. 该炉具尚未投入流通
C. 该户居民偷盗样品，由此造成的损失应由其自负
D. 该户居民应向提供给其炉具的人索赔

[单选题]消费者为（）消费需要购买，使用商品或接受服务，其权益受《消费者权益保护法》保护。

A. 生产
B. 生活
C. 生产和生活
D. 个人

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