【名词&注释】
实施方案(implementing scheme)、业务流程(business process)、经济组织(economic organization)、建立健全(establishing and perfecting)、工作制度(working system)、股指期货交易(stock index futures exchange)、各司其职(work independently)、各负其责、统一领导(unified leadership)、团结一致(solidarism)
[多选题]期货公司可以通过()措施来落实投资者适当性制度。
A. 制定投资者适当性标准的实施方案
B. 执行客户开发管理制度
C. 执行开户审核工作制度
D. 完善业务流程与内部分工
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[单选题]落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,应按照()原则。
A. 统一领导(unified leadership)、团结一致(solidarism)、严守职责、各负其责、加强监管
B. 统一领导(unified leadership)、各司其职(work independently)、各负其责、加强协作、联合监管
C. 统一领导(unified leadership)、团结一致(solidarism)、各司其职(work independently)、严守职责、加强监管
D. 统一领导(unified leadership)、各司其职(work independently)、各负其责、严守职责、加强监管
[单选题]法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全()制度,对自身进行客观评估,审慎决定是否参与股指期货交易。
A. 内部控制和风险管理
B. 财务内部控制
C. 交易程序控制
D. 财务风险管理
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