2022证券法律制度题库历年考试试题及答案(4L)

1. [多选题]根据证券法律制度的规定，下列对公司债券发行与交易中的信息披露的表述中，正确的有（）。

A. 非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜
B. 公开发行公司债券的，发行人应当在定期报告中披露公开发行公司债券募集资金的使用情况
C. 公开发行公司债券的，发行人在债券存续期内披露的中期报告须经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计
D. 公开发行公司债券的，发行人在债券存续期内披露的年度报告须经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计

2. [单选题]甲股份有限公司拟收购乙上市公司，下列各项中的主体均为乙公司的投资者，其中不属于甲公司一致行动人（假设没有相反证据）的是（）。

A. 甲公司的控股股东
B. 与甲公司同时受丙公司控制的丁公司
C. 由甲公司的董事长兼任总经理的戊公司
D. 持有甲公司25％股份的王某

3. [多选题]某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票^{(initial issuing of stocks)}并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，构成首次发行股票并上市的法定障碍的有（）。

A. 该公司36个月前未经法定机关核准，擅自公开发行过证券，目前已消除
B. 该公司最近36个月内违反工商及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
C. 该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载
D. 该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，存在伪造高级管理人员签字的情况

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