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根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,在办理资

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  • 【名词&注释】

    商业银行(commercial bank)、银监会(banking regulatory commission)、道德败坏(filth)、操作性风险、交易员(dealer)

  • [判断题]根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,在办理资金交易业务时,前台资金交易员(dealer)应当对结算的操作性风险负责。

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  • 学习资料:
  • [单选题]某柜员冒用客户名义办理了留行待取汇款的解付,对此操作风险事件提炼的风险点名称描述规范的是()。
  • A. A、盗取客户资金
    B. B、违规解付汇款
    C. C、冒领汇款
    D. D、道德败坏

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