在内控合规管理信息系统中，以下关于记载检查日记的方式，正确的

【名词&注释】

发现问题、分类管理(classified management)、工作效率(work efficiency)、法律文书、实施细则(implementing regulations)、征求意见(solicit opinions)、管理权限、管理部门、补偿性控制(compensating control)、前后矛盾

[单选题]在内控合规管理信息系统中，以下关于记载检查日记的方式，正确的是（）。

A. 检查人员按照时间顺序逐日记载
B. 没有发现问题时，可不用录入检查日记
C. 可将检查项目中多人日记合并记载
D. 可将多天的日记合并记载

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[单选题]关于制度修订、废止，下列说法不正确的是（）

A. 在发布修订后的规章制度时，印发通知应说明被修订的制度名称、修订原因以及修订前后的具体条款变化情况
B. 规章制度的修订和新设制定一样，必须经过立项→起草、论证→征求意见→审查→审核（审议）、审批、发布的程序
C. 在新的制度中废止原有规章制度的，不再单独履行废止程序
D. 制度管理部门向制度起草部门提出的修订、废止制度建议，起草部门必须采纳

[单选题]下列关于授权文书的表述错误的是（）

A. 授权文书是用于记载委托人授予受托人代理权的法律文书
B. 授权文书的内容应当用词严谨、逻辑清晰，不能前后矛盾、语焉不详
C. 特别授权应当采用特别授权书的形式，否则不产生授权的效力
D. 总行具体规章及效力层级相同或较低的其他文件规定的经营管理权限与授权文书不一致的，以授权文书为准

[单选题]授权管理作为内部控制的重要手段和措施，理应以防范风险、审慎经营为出发点，兼顾业务发展和工作效率，充分体现内控优先的要求，体现的是行长授权原则中的（）

A. 内控优先原则
B. 差别授权原则
C. 合理适度原则
D. 风险可控原则

[单选题]根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规定，下列人员属于“有权决定或参与授信和资产转移的其他人员”的是（）

A. 董事
B. 监事
C. 财务会计部总经理
D. 人力资源部总经理

[单选题]在内控合规管理信息系统中，完整的检查流程是（）。

A. 检查准备→检查立项→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价
B. 检查计划→检查立项→检查准备→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价
C. 检查计划→检查准备→检查立项→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价
D. 检查计划→检查实施→检查收工→项目评价

[单选题]在内控合规管理信息系统中，（）可对检查人员进行强制收工或复工。

A. 立项人
B. 检查组长
C. 内控合规管理员
D. 系统管理员

[单选题]在内控合规管理信息系统中，实现将本级行业务管理部门与上级行的业务管理部门建立对应关系的功能是（）。.

A. 业务归属分配
B. 机构映射
C. 机构管理
D. 业务分类管理

[多选题]内控评价的测试模板包括（）等要素

A. 评价环节、控制要点
B. 标准分值、评价提示
C. 设计与运行测试记录、设计与运行有效性测试结论
D. 问题描述、严重程度、补偿性控制^{(compensating control)}和总体结论

[多选题]在内控合规管理信息系统中，指标展现形式有（）。

A. 合规地图
B. 折线图
C. 仪表盘
D. 饼状图

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