客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、管理机构、法律规定、人民银行(people ' s bank)、信托公司(trust company)、保险产品(insurance products)、证明文件(documentary evidence)、财产来源(property source)、反洗钱监测、身份证件(authenticity of identity cards)

[判断题]客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，并不得为匿名或假名客户建立业务关系。

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[单选题]按照反洗钱法律规定，信托公司在设立信托时，以下哪项要求不是强制性的？（）

A. 核对委托人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}。
B. 登记委托人、受益人的身份基本信息
C. 留存受益人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}的复印件或影印件。
D. 了解信托财产来源^{(property source)}。

[单选题]金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、（）、接受监管等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

A. 经营情况
B. 管理情况
C. 风险控制
D. 内部控制

[多选题]以下交易行为，具有可疑交易特征的有（）

A. 长期内分散投保，集中退保的
B. 购买的保险产品与其表述明显不符，经劝说改为其他险种的
C. 不关注退保可能带来的较大金钱损失，而坚决要求退保，且不能合理解释退保原因的
D. 明显超额支付当期应缴保费并随即要求反还超出部分的

[多选题]下面关于客户风险等级划分工作有关要求表述正确的有（）

A. 对于2007年8月1日至2009年1月1日之间建立业务关系的客户，金融机构应于2009年年底完成等级划分工作
B. 对于2007年8月1日以前建立了业务关系，且2007年8月1日后没有再建立新业务关系的客户，金融机构应于2011年年底完成等级划分工作
C. 对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的10个工作日内完成等级划分工作
D. 法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报人民银行备案

[单选题]各法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报（）备案。

A. 反洗钱监测分析中心
B. 公安部门
C. 金融监督管理机构
D. 人民银行

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