2022第八章证券法律制度题库模拟考试冲刺试题265

1. [多选题]公司股票^{(corporate stock)}上市后，有（）情形的，可由证券交易所决定暂停其上市交易。

A. 公司有重大违法行为
B. 公司资本总额等发生变化，不再具备上市条件
C. 所集资金不按批准的用途使用
D. 公司最近3年连续亏损
E. 公司最近两年连续亏损

2. [多选题]股份有限公司申请股票上市交易应具备的条件有（）。

A. 公司股本总额不少于人民币3000万元
B. 公司股本总额不少于人民币5000万元
C. 开业时间在3年以上，且最近3年连续盈利
D. 公司股东不少于1000人
E. 公司近3年之内没有重大违法行为

3. [单选题]为股票发行出具审计报告、资产评估报告等文件的证券服务人员，在法律规定的期限内，不得买卖该种股票，该期限是()。

A. 自接受委托之日起至上述文件公开后5日内
B. 自接受委托之日起至上述文件公开后6个月内
C. 在该股票承销期内和期满后5日内
D. 在该股票承销期内和期满后6个月内

4. [单选题]证券业协会章程由（）制定。

A. 协会董事
B. 社团法人
C. 会员大会
D. 协会机构

5. [单选题]国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请，应当自受理股票发行申请文件之日起（）个月内，依法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。

A. 3
B. 6
C. 12
D. 24

6. [单选题]股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国家证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告并予公告。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

7. [单选题]根据《证券法》，上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向有关机构或部门提交年度报告。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

8. [多选题]股份有限公司在申请其股票上市交易时应提交（）等文件。

A. 上市报告书
B. 公司章程
C. 法律意见书
D. 持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
E. 公司债券实际发行数额

9. [多选题]上市公司和公司债券上市交易的公司，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的中期报告中，应包括（）。

A. 公司财务会计报告和经营情况
B. 涉及公司的重大诉讼事项
C. 已发行的股票的情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额
D. 提交股东大会审议的重要事项
E. 董事、监事、经理的持股情况

10. [多选题]《证券法》规定的上市公司收购方式包括（）。

A. 要约收购
B. 招标收购
C. 协议收购
D. 竞价收购
E. 兼并收购

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