（）对条线经营管理活动履行尽职监督职责，根据经营管理需要和外

【名词&注释】

规章制度、计划编制(plan formulation)、年度报告(annual report)、农业银行(agricultural bank)、发展需要、充分利用(make full use)、各职能部门(different functional department)、管理部门、积极开展(actively develop)、内部监督检查

[单选题]（）对条线经营管理活动履行尽职监督职责，根据经营管理需要和外部监管要求，积极开展^{(actively develop)}自查自纠，强化条线内部控制。

A. 审计局
B. 监事会
C. 职能部门
D. 内控部门

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[单选题]关于检查统筹管理，下列说法错误的是（）。

A. 应抓好计划编制工作、加大项目整合力度、推动统筹动态管理
B. 检查统筹工作主要是内控合规部门的事情，各职能部门^{(different functional department)}无需参与
C. 通过统筹检查项目，避免重复低效检查，增强检查针对性和整体效果，有效提升检查监督的质量和水平
D. 统筹推动全行检查监督工作是农业银行内控合规部门的一项重要职能

[单选题]内部监督发现的问题，由（）按照农业银行的标准认定其分类。

A. 被检查机构
B. 开展内部监督检查的部门
C. 内控合规部门
D. 风险管理部门

[单选题]下列不属于内部交易年度报告的主体是（）

A. 附属机构
B. 境外分行
C. 一级分行
D. 总行交易部门

[单选题]在内控合规管理信息系统中，检查人员可通过“检查底稿引用”功能引用其他检查项目（）的底稿。

A. 已确认
B. 已审核
C. 已提交
D. 任意状态下

[单选题]在内控合规管理信息系统中，以下检查组人员收工顺序正确的是（）。.

A. 一般检查人员--主查--组长
B. 组长--一般检查人员--主查
C. 主查--组长--一般检查人员
D. 一般检查人员--组长--主查

[多选题]项目主办部门应当充分利用检查成果，扩大检查效应，提升检查价值。以下属于检查成果利用的有（）。

A. 将检查发现的问题移交相关部门
B. 发送风险提示
C. 提出管理建议
D. 编撰案例，开展宣传教育

[多选题]制度流程类问题包括（）。

A. 规章制度不符合业务发展需要导致的问题
B. 某项业务没有相应的规章制度规定导致的问题
C. 规章制度之间存在冲突导致的问题
D. 规章制度规定的业务流程不合理导致的问题

[多选题]在农业银行的关联交易管理体系中，根据职责内容可以将负有管理职责的部门分为哪三类（）

A. 关联交易牵头管理部门
B. 关联方信息收集部门
C. 交易审核部门
D. 交易发起部门

[多选题]在内控合规管理信息系统中，全行所有员工可（）。

A. 查看、下载内外规和合规手册
B. 查看本人合规档案
C. 查看所在机构/部门积分
D. 查看关联方信息

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