2022证券交易综合练习题库模拟考试练习题245

1. [单选题]充抵保证金的有价证券^(securities)，在计算保证金金额时，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。

A. 65%
B. 80%
C. 90%
D. 95%

2. [多选题]下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。

A. 发行人的高级管理人员
B. 发行人控股的公司
C. 证券监督管理机构工作人员
D. 保荐人

3. [单选题]金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。

A. A、金融期货
B. B、金融期权合约
C. C、金融衍生工具
D. D、金融期货合约

4. [单选题]回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（）的特点。

A. A、期货交易
B. B、远期交易
C. C、期权交易
D. D、债券交易

5. [单选题]无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。

A. A、公示处分
B. B、警告
C. C、没收非法所得^{(fraudulent gains)}
D. D、罚款

6. [单选题]证券营业部^{(security operation house)}信息技术人员编制应不少于（）。

A. A、1人B、2人C、3人D、4人

7. [单选题]在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（）。

A. A、企业债
B. B、融资券
C. C、国债
D. D、特种金融债券

8. [单选题]当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近（）时，受托人应当提前通知委托人。

A. A、5%
B. B、10%
C. C、15%
D. D、20%

9. [单选题]上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部^{(security operation house)}传送投资者配股明细数据库。

A. A、配股公告日B、配股公告日后一天C、配股登记日D、配股登记日后一天

10. [单选题]下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。

A. 银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B. 目前银行间市场的交易品种主要是债券
C. 采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D. 交易手续简单、清晰，费时少

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