某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全面考虑，在出现操

【名词&注释】

管理办法、行政处罚(administrative punishment)、证券交易所(stock exchange)、销售业务(selling operation)、责任人员(responsible personnel)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、风险抵押金(risk guarantee)、人民银行分支机构、行政管理部门(administrative department)

[单选题]某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全面考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏（）。

A. A.可稽性B.可靠性C.稳定性D.安全性

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学习资料：

[单选题]证券市场以（）方式实现筹资和投资的对接。

A. 发行
B. 交易
C. 发行和交易
D. 分红

[单选题]1998年中国证监会下发的（）中，对基金监管的内容作出了详细的规定。

A. A、《证券投资基金管理暂行办法》
B. B、《证券交易所管理办法》
C. C、《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
D. D、《开放式投资基金试点办法》

[单选题]申请开展基金销售业务的机构应（）

A. 缴纳风险抵押金^{(risk guarantee)}
B. 制定完善的资金清算流程
C. 具备符合资质的投资管理人员
D. 获得注册所在地人民银行分支机构的批准

[单选题]关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（）

A. A.取得基金从业资格B.最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门^{(administrative department)}的行政处罚C.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试D.具有2年以上证券投资管理经历

[单选题]投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给（）。

A. A.证券交易所B.基金托管人^{(fund trustee)}C.中央结算公司D.注册登记机构

[单选题]关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系，描述错误的是（）。

A. 风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号
B. 公司应加大信息科技的投入促进风险管理的数量化和自动化
C. 风险评估体系能够对各项业务风险实现量化评估
D. 风险业绩评估小组应定期提供评估报告

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