【名词&注释】
证券公司(securities company)、实际收入(real income)、基金份额持有人、持有人大会、发行股票、信托投资公司(trust and investment company)、有关规定(related regulations)、宣告破产(adjudication of bankruptcy)、基金发起人(fund sponsor)、数据误差(data error)
[单选题]美国的个人退休财户(IRA),个人每年可存入的缴付额最高可为其当年的全部实际收入,但不能超过()。
A. 5000美元
B. 10000美元
C. 8000美元
D. 20000美元
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学习资料:
[多选题]基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括()。
A. 基金申购费
B. 基金赎回费
C. 基金转换费
D. 基金托管费
[单选题]除了普通股之外,股票市场交易的对象还包括在本国之外发行股票并在外国市场进行交易的()。
A. CDR
B. ADR
C. IDR
D. SDR
[多选题]若某可转换债券的面值为1000元,票面利率为8%,剩余期限为5年,必要收益率为10%,市场价格为1040元,该可转换债券的转换比例为40,实施转换时每股市场价格为30元,则下面计算正确的是()。
A. 该债券的转换价格为25元
B. 该债券的转换价值为1200元
C. 该债券的转换平价为26元
D. 按当前价格购买该债券并立即转股对投资者不利
[单选题]在我国,基金发起人(fund sponsor)不包括()。
A. 证券公司
B. 信托投资公司
C. 基金管理公司
D. 金融咨询公司
[多选题]马柯威茨投资组合理论的主要缺陷有()。
A. 当证券数量较多时,基金输入所要求的估计量非常大
B. 解的不稳定性
C. 数据误差(data error)带来解的不可靠性
D. 重新分配的成本高
[多选题]根据有关规定(related regulations),基金管理人职责终止的情形为()。
A. 被依法取消基金管理资格
B. 被基金份额持有人大会解任
C. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产(adjudication of bankruptcy)
D. 基金合同约定的其他情形
[单选题]以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为间接融资市场,所以以投资银行为中介进行的融资活动场所是()
A. 间接融资市场
B. 信贷市场
C. 货币市场
D. 直接融资市场
[多选题]影响认股权证价值的因素主要有()。
A. 普通股的市价
B. 认股数量
C. 剩余有效期间
D. 换股比率
E. 认股价格
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