证券发行与承销题库2022第十章外资股的发行题库终极模拟试卷249

1. [单选题]首次申请H股发行与上市时，申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为（）万港元。

A. A．3000
B. B．4000
C. C．5000
D. D．6000

2. [单选题]H股的发行方式为（）。

A. 公开发行加国际配售
B. 配售
C. 包销
D. 分销

3. [多选题]上市公司所属企业申请境外上市，应当符合（）。

A. A、上市公司在最近3年连续盈利
B. B、上市公司最近3个会计年度^{(fiscal year)}内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
C. C、上市公司最近1个会计年度^{(fiscal year)}合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的70%
D. D、上市公司最近1个会计年度^{(fiscal year)}合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%

4. [单选题]以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份应达公司股份总数的（）以上。

A. 10%
B. 20%
C. 25%
D. 30%

5. [单选题]对于在香港联交所^{(hong kong stock exchange)}上市的公司，股东人数可以视发行的规模和性质而定，但在任何情况下，股东人数须至少为（）人。

A. 200
B. 250
C. 300
D. 1000

6. [单选题]在外资股募股截止时，（）确定股票发行价格。

A. 发行人
B. 主承销商^{(managing underwriter)}
C. 发行人和主承销商^{(managing underwriter)}
D. 主承销商^{(managing underwriter)}和全球协调人

7. [多选题]财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告，承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存在（）。

A. 估计信息
B. 虚假记载
C. 误导性陈述
D. 重大遗漏

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