中级经济法题库2022第四章金融法律制度题库备考模拟试题308

1. [单选题]根据《证券法》的规定，违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）。

A. 民事赔偿责任
B. 罚款
C. 罚金
D. 罚款和罚金

2. [多选题]根据规定，具有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券（）。

A. 前一次公开发行的公司债券尚未募足
B. 对已公开发行的公司债券有迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
C. 对债务有违约的事实，仍处于继续状态
D. 违反证券法的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

3. [多选题]根据《证券法》的规定，下列各项中，可能承担证券法律责任^{(securities legal liabilities)}的主体有（）。

A. 未经允许从事证券业务的主体
B. 持有上市公司股份5％以上的股东
C. 保荐人
D. 收购人的控股股东

4. [单选题]按照存款支取形式的不同，存款可以分为（）。

A. 支票存款、存单（折）存款、通知存款、透支存款等
B. 定期存款、活期存款^{(current deposit)}、定活两便存款
C. 人民币存款、外币存款
D. 个人储蓄存款、单位存款

5. [多选题]根据商业银行法^{(commercial bank law)}律制度规定，下列关于商业银行存款业务的表述中，不正确的有（）。

A. 我国对存款业务实行特许经营制，目前我国能够从事吸收公众存款业务的金融机构只有商业银行
B. 商业银行应当按照中国人民银行的规定，向中国人民银行交存存款准备金，留足备付金
C. 银行业监督管理机构是国家利率管理的唯一机构，它有权负责制定、调整各种利率
D. 财政性存款由中国人民银行专营，不计利息

6. [单选题]张某向李某背书转让面额为10万元的汇票作为购买房屋的价款，李某接受汇票后背书转让给第三人。如果张某与李某之问的房屋买卖合同被协议解除，则张某可以行使的权利为（）。

A. A．请求李某返还汇票
B. B．请求李某返还10万元现金
C. C．请求从李某处受让汇票的第三人返还汇票
D. D．请求付款人停止支付票据上的款项

7. [多选题]根据《商业银行法^{(commercial bank law)}》的规定，国务院银行业监督管理机构可以对商业银行实施接管的情形包括（）。

A. A．已经发生信用危机，严重影响存款人的利益时
B. B．重大违约行为
C. C．可能发生信用危机．严重影响存款人的利益时
D. D．擅自开办新业务

8. [多选题]下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有（）。

A. A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
B. B。控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C. C．采用证券法规定的代销或包销方式发行
D. D．不用满足公开发行新股的－般条件

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