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2022基金销售从业资格考试题库基金职业道德题库模拟考试库314

来源: 必典考网    发布:2022-11-11     [手机版]    
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必典考网发布2022基金销售从业资格考试题库基金职业道德题库模拟考试库314,更多基金职业道德题库的模拟考试请访问必典考网基金销售从业资格考试题库频道。

1. [单选题]基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品,在介绍以往业绩时,有意忽略了该基金表现不好时期,这违反了()原则。

A. 不得欺诈客户
B. 不得进行内幕交易
C. 不得操纵市场
D. 不得进行不正当竞争


2. [单选题]甲是某基金公司的从业人员,其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时,希望甲能承销一部分,于是找到甲,甲考虑到双方关系,就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券,其行为违反了()要求。

A. 专业审慎
B. 客户至上
C. 保守秘密
D. 诚实守信


3. [单选题]某公募基金公司经理甲在一次偶然的场合,从朋友乙处得知乙所供职的A公司将要收购B公司,甲便利用此消息在证券市场进行了投资交易。此行为违反了基金职业道德中的()。

A. 守法合规
B. 不得操纵市场
C. 不得进行内幕交易
D. 专业审慎


4. [单选题]下列各项中()不是基金职业道德教育的途径。

A. 岗前职业道德教育
B. 从业人员自我规范
C. 社会各界(social sectors)持续监督
D. 岗位职业道德教育


5. [单选题]小张是今年刚毕业的大学生,在某基金公司实习,但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班,小张便自告奋勇,替代小李到现场进行产品推介,小张的行为违反了()要求。

A. 持证上岗
B. 持续学习
C. 保守秘密
D. 审慎开展执业活动


6. [单选题]在基金经理甲进行投资时,他的上级乙找到他,希望能照顾购买乙朋友公司的证券,甲于是按照上级要求购买了该公司的证券。甲的行为违反了()要求。

A. 忠诚敬业
B. 廉洁公正
C. 客户至上
D. 专业审慎


7. [单选题]基金从业人员小王在一个聚会的场合,听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司(小张与A、B两公司无关系),于是利用这一消息投资了A股票,这违反了基金职业道德中的()原则。

A. 专业审慎
B. 忠诚尽责
C. 保守秘密
D. 诚实守信


8. [单选题]守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守()。Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.证监会发布的各类部门规章(divisional regulations)Ⅲ.基金公司内部工作规程Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


9. [单选题]一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


10. [单选题]基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是()的风险偏好。

A. 投资者
B. 经理层
C. 销售人员
D. 托管机构


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