【导读】
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1. [单选题]基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品,在介绍以往业绩时,有意忽略了该基金表现不好时期,这违反了()原则。
A. 不得欺诈客户
B. 不得进行内幕交易
C. 不得操纵市场
D. 不得进行不正当竞争
2. [单选题]甲是某基金公司的从业人员,其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时,希望甲能承销一部分,于是找到甲,甲考虑到双方关系,就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券,其行为违反了()要求。
A. 专业审慎
B. 客户至上
C. 保守秘密
D. 诚实守信
3. [单选题]某公募基金公司经理甲在一次偶然的场合,从朋友乙处得知乙所供职的A公司将要收购B公司,甲便利用此消息在证券市场进行了投资交易。此行为违反了基金职业道德中的()。
A. 守法合规
B. 不得操纵市场
C. 不得进行内幕交易
D. 专业审慎
4. [单选题]下列各项中()不是基金职业道德教育的途径。
A. 岗前职业道德教育
B. 从业人员自我规范
C. 社会各界(social sectors)持续监督
D. 岗位职业道德教育
5. [单选题]小张是今年刚毕业的大学生,在某基金公司实习,但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班,小张便自告奋勇,替代小李到现场进行产品推介,小张的行为违反了()要求。
A. 持证上岗
B. 持续学习
C. 保守秘密
D. 审慎开展执业活动
6. [单选题]在基金经理甲进行投资时,他的上级乙找到他,希望能照顾购买乙朋友公司的证券,甲于是按照上级要求购买了该公司的证券。甲的行为违反了()要求。
A. 忠诚敬业
B. 廉洁公正
C. 客户至上
D. 专业审慎
7. [单选题]基金从业人员小王在一个聚会的场合,听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司(小张与A、B两公司无关系),于是利用这一消息投资了A股票,这违反了基金职业道德中的()原则。
A. 专业审慎
B. 忠诚尽责
C. 保守秘密
D. 诚实守信
8. [单选题]守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守()。Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.证监会发布的各类部门规章(divisional regulations)Ⅲ.基金公司内部工作规程Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9. [单选题]一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10. [单选题]基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是()的风险偏好。
A. 投资者
B. 经理层
C. 销售人员
D. 托管机构