2022期货法律法规(综合练习)题库模拟考试库313

1. [单选题]下列关于期货交易保证金收付的规定，何者正确？（）

A. 期货交易人权益低于维持保证金，期货商不得接受其委托新单
B. 期货交易人权益低于维持保证金，得接受冲销原有契约部位之委托
C. 期货交易人权益数低于维持保证金须补缴保证金至维持保证金之水平
D. 以上皆是

2. [单选题]期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结论作出相应处理。

A. 暂停其部分期货业务
B. 注销其《营业部经营许可证》
C. 撤销其期货经纪资格
D. 注销其《期货经纪业务许可证》

3. [单选题]下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：（）

A. 有关纪录应保存二年
B. 应经负责人审核及签章
C. 形式及内容由全国期货商公会联合会订定
D. 主管机关^{(competent authorities)}得随时抽查

4. [单选题]期货交易之结算，须由何者向结算机构办理？（）

A. 期货商
B. 期货交易人
C. 杠杆交易商
D. 期货结算会员

5. [单选题]期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险^{(share risks)}。

A. 说明
B. 提示
C. 保证
D. 预测

6. [单选题]期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A. 不超过损失的90％
B. 为损失的90％以上
C. 为损失的80％以上
D. 不超过损失的80％

7. [单选题]某期货公司注册资本^{(company registration capital)}6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题：

A. C

8. [单选题]期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A. 内部控制制度
B. 内部控制文本制度
C. 内部监督体系^{(internal supervisory system)}
D. 内部控制模式

9. [单选题]期货公司申请资产管理业务试点资格时，最近两次期货公司分类监管评级均不低于（）。

A. A类A级
B. B类B级
C. C类C级
D. D类D级

10. [单选题]期货公司会员不得为测试得分低于（）分的投资者申请开立交易编码。

A. 80
B. 90
C. 70
D. 60

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/g7qljz.html